一、股权类转让项目进行产权交易需向交易所提交的资料：

（一）转让行为批准情况

1.标的企业内部决议文件（若涉及其他股东受让，请股东在内部决议中明确表示是否放弃行使优先购买权）；

2.转让方单位内部决议文件；

3.转让方单位向上级主管部门做出的请示文件；

4.上级主管部门的批复文件。

（二）资产评估报告及核准情况

1.《资产评估报告书》；

2.上级主管部门对资产评估结果进行的核准或备案文件。

（三）审计报告及公司报表

1.标的企业近两年的《审计报告》；

2.标的企业最近一期财务报表。

（四）法律意见书

律师事务所出具的《法律意见书》。

（五）其他资料

1.转让方单位基本情况

（1）事业单位法人证书、组织机构代码证；或企业法人营业执照、公司章程，章程修正案（若有）

（2）法人代表身份证、授权委托书及受托人身份证（身份证均为二代正反面复印件）；

2.标的企业基本情况

（1）三证合一的营业执照，公司章程，章程修正案（若有）；

（2）法人代表身份证（身份证为二代正反面复印件）；

（3）转让标的无质押抵押的情况说明；

（4）产权交易委托合同（交易所提供范本）

（5）产权转让申请书（交易所提供范本）

（6）需要提交的其他资料（根据项目具体情况而定）

二、增资扩股类项目需向交易所提交的资料：

（一）增资项目预公告资料清单

1.增资企业基本资料

（1）营业执照、法人代表人身份证、公司章程

（2）近三年的年度审计报告、最近一期财务报表

2.增资行为的决策及批准情况

增资企业内部关于同意增资的决议文件

3.增资基本情况书面说明

内容包括不限于增资企业基本情况，增资目的，拟募集资金金额、比例（含区间），对投资人的要求或条件等内容。

（二）增资项目正式挂牌资料清单

1.增资扩股行为批准情况

（1）增资企业关于同意增资扩股的内部决议

（2）增资企业对上级部门的请示文件

（3）有权批准部门同意增资扩股行为的批准文件

（4）增资企业的增资扩股方案（含增资企业的基本情况，增资企业的目前股权结构，拟募集资金金额和增资后的企业股权结构，法人治理结构安排，募集资金用途，投资人资格条件，投资金额和持股比例要求，投资人遴选方式，择优方案，增资达成条件和增资终止条件及其他需披露的事项）

（5）增资扩股方案的请示文件

（6）有权批准部门对增资方案的批复文件

2.资产评估报告及核准情况

（1）《资产评估报告》（须为原件）

（2）有权批准部门对资产评估结果的核准或备案文件

3.审计报告及公司报表

（1）增资企业近三年的《审计报告》

（2）增资企业最近一期财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）

4.法律意见书

律师事务所出具的《法律意见书》（须为原件）

5.增资方基础资料

（1）营业执照、公司章程、法定代表人身份证

（2）若涉及法人授权其他人办理的，提供授权委托书及受托人身份证。若不涉及授权的情形，则相关文件的签字由法人本人签字即可

6.其他资料

（1）《增资项目委托合同》（交易所提供模板）

（2）《增资信息发布申请书》（交易所提供模板）